近期藥明康德公告稱, 5月14日至6月8日,上海瀛翊累計(jì)減持1724.97萬(wàn)股,減持總金額為28.94億元。對(duì)于減持事宜,上海瀛翊未提前通知藥明康德,也沒(méi)有提前15個(gè)交易日披露減持計(jì)劃。
上海瀛翊稱,“已意識(shí)到上述減持行為違反了承諾,也進(jìn)行了深刻的自查反省,并就本次違反承諾的減持行為給公司及全體股東造成的影響,致以誠(chéng)懇的歉意。”
此言一出,引發(fā)了投資者一片聲討。一位投資者稱,“違規(guī)減持豈能一句‘道歉’就可了之?”還有投資者表示,“應(yīng)該罰款30億,把減持的全部罰掉!不罰款都這么干,那還得了,必須嚴(yán)懲,必須趕出股票市場(chǎng)!”
天眼查數(shù)據(jù)顯示,上海瀛翊的執(zhí)行事務(wù)合伙人是江蘇瑞聯(lián)投資,法定代表人是陳志杰。陳志杰此前曾任華泰聯(lián)合并購(gòu)業(yè)務(wù)線負(fù)責(zé)人、投行執(zhí)行委員會(huì)委員,借口不懂規(guī)則實(shí)在是說(shuō)不過(guò)去。
記者注意到,減持行為一直是大小非違規(guī)行為的高發(fā)區(qū)。根據(jù)信公咨詢統(tǒng)計(jì),從2015年至今,共有91家上市公司公告了98起違規(guī)減持事件。根據(jù)記者梳理,今年以來(lái)就有熱景生物、丸美股份、國(guó)新能源等多家公司股東違規(guī)減持。
從以往案例來(lái)看,多數(shù)違規(guī)減持被歸因于操作不慎、親屬個(gè)人行為、相關(guān)股東不知情等。從處理的結(jié)果來(lái)看,監(jiān)管層處罰多以警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等為主,真金白銀的處罰相對(duì)較少。
深圳一家私募高管對(duì)記者表示,“部分股東違規(guī)行為同時(shí)違反了其在招股書中的承諾,理應(yīng)按其承諾事項(xiàng),將減持所得收益上繳給公司。對(duì)于部分違規(guī)減持較為嚴(yán)重的,交易所或可采取限制交易措施,在一定時(shí)間內(nèi)限制其賬戶交易該股票。”
上海久誠(chéng)律師事務(wù)所主任許峰律師對(duì)記者稱,“在注冊(cè)制的大背景下,必須嚴(yán)肅對(duì)待違規(guī)減持,保障中小投資者對(duì)減持的知情權(quán),這樣才能保障投資者利益。建議上交所盡快移交證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或證監(jiān)會(huì)主動(dòng)啟動(dòng)查處程序。上海瀛翊此次減持存在很大的違法嫌疑,嚴(yán)肅查處才能以儆效尤,輕輕帶過(guò)只能縱容未來(lái)更多的違規(guī)減持。”
另一位深圳法律界人士對(duì)記者稱,“鑒于新證券法已大幅提高信披違規(guī)、內(nèi)幕交易等違法行為的處罰力度,從處罰標(biāo)準(zhǔn)的一致性和效果等綜合考慮,監(jiān)管層對(duì)于此類股東違規(guī)減持行為的處罰力度應(yīng)提升。”(記者 陳燕青)
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