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中基協下發通知明確私募名稱和經營范圍管理人不得管理未備案基金

2021-01-28 08:20:55 來源：證券日報分享

近日，中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中基協”)發布《關于適用中國證監會<關于加強私募投資基金監管的若干規定>有關事項的通知》(以下簡稱《通知》)，明確了私募基金已登記或未登記在不同情形下的名稱、經營范圍整改問題，對私募基金監管發展進行了“新老劃斷”;同時，還對未備案基金進行了整改強調，整改過渡期為半年。

星石投資首席執行官楊玲向《證券日報》記者表示，對私募基金進行嚴監管，有助于形成優勝劣汰、去偽存真的良性行業生態，將提升行業整體的風險控制能力和風險應對能力，推動行業回歸私募和投資本源，樹立行業的正面形象。未來，私募基金行業有望進入高質量發展的“新起點”，并在服務實體經濟中扮演更重要的角色。

進一步明確名稱和經營范圍

記者獲悉，此次中基協發布的《通知》，實則是對今年1月8日證監會發布的《關于加強私募投資基金監管的若干規定》(以下簡稱《規定》)的要求落實，其重要內容是對私募基金管理人的名稱、經營范圍、整改要求和時間等進行明確。

此前，《規定》中曾明確，中基協可依法開展私募基金管理人登記和私募基金備案，加強自律管理與風險監測工作，對違反規定的，可以依法依規進行處理。其中，業界對“私募基金管理人應當在名稱中標明‘私募基金’‘私募基金管理’‘創業投資’等字樣，并在經營范圍中標明‘私募投資基金管理’‘私募證券投資基金管理’‘私募股權投資基金管理’‘創業投資基金管理’”等內容的整改時間較為關注。

此次中基協發布的《通知》對此進行了明確要求，主要包括幾方面：一是自2021年1月8日起首次提交的管理人登記申請，應當按照證監會發布的《規定》第三條要求執行;二是針對《規定》前已提交申請且2021年1月8日前未完成登記的，不符合《規定》第三條要求的，應當出具書面承諾并在2022年1月7日前完成整改;三是在2019年9月1日前，中基協已反饋意見且未再提交的申請機構，再次提交申請時，視同新申請機構，應當符合《規定》第三條要求。

《通知》同時要求，在整改期間，中基協將對外公示相關情況，逾期未完成整改的管理人，在整改完成前中基協將暫停私募基金備案;私募基金管理人于2021年1月8日后發生實際控制人變更的，其名稱和經營范圍也應當符合《規定》第三條要求。

楊玲告訴記者，《規定》主要包括規范私募基金管理人企業名稱和經營范圍、從嚴監管集團化私募基金管理人、牢牢守住私募基金向合格投資者非公開募集的底線等內容，有助于形成優勝劣汰、去偽存真的良性行業生態，提升行業整體的風險控制能力和風險應對能力。

“規范私募名稱和經營范圍，有助于投資者明辨真偽。”楊玲介紹說，《規定》規范私募管理人名稱和經營范圍，并實行新老劃斷，具體表現在“不得”和“應當”兩個方面，這是監管首次對私募基金名稱作出類型分類的要求。此舉大有意義，因為私募行業的細分較為專業，普通投資者常常難以區分，實際上證券私募、股權私募、創投私募的投資方向、業務模式等大大不同。同時，此舉有助于私募機構聚焦主業發展，使專業的人做專業的事。也有利于保護投資者利益，讓投資者更好地判斷私募類型，有效防止“偽私募”。

管理人不得管理未備案基金

記者了解到，《通知》同時對未備案基金也進行了再次明確，要求“根據《規定》第六條第三款規定，私募基金管理人不得管理未備案的私募基金。對于未備案的私募基金，私募基金管理人應當自《規定》施行之日起六個月內(即2021年7月7日前)完成整改，整改期內暫停新增私募基金募集和備案。”

此前發布的《規定》第六條第三款要求，私募基金募集完畢，私募基金管理人應當按照規定到中基協履行備案手續;私募基金管理人不得管理未備案的私募基金。同時，《規定》第十四條第(二)項規定，不符合本規定第六條第三款的，應當自本規定施行之日六個月內完成整改，整改期內暫停新增私募基金募集和備案。

中國母基金聯盟秘書長、水木資本董事長唐勁草表示，《規定》對私募基金的全方面發展提出了明確要求，中基協針對可能存在的以“買賣牌照”方式鉆新規漏洞的行為，提出了“堵洞”方案。

事實上，目前私募業仍存在不登記、不備案的現象，而要求基金管理人登記、私募基金備案是基金法明確規定的法定行為。

業內人士表示，未備案私募基金有了6個月的“整改窗口期”，私募行業嚴監管正在進行中。經過十幾年的發展，在嚴控金融風險的總要求下，監管機構正在通過重申和細化私募基金監管的底線要求，讓私募行業真正回歸“私募”和“投資”的本源。（本報記者王寧）

關鍵詞：私募，基金，管理

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[責任編輯：ruirui]

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