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(上海，記者 王可)訊，9月24日，中國證券業(yè)協(xié)會公布2020年證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果，為去年10月發(fā)布評價辦法以來首次公布該類評價結(jié)果。

結(jié)果顯示，參與此次評價的共有96家券商及承銷保薦機(jī)構(gòu)，包括中金公司、中信證券、中信建投、國泰君安等在內(nèi)的27家券商機(jī)構(gòu)獲得A類評價;東方財富、廣發(fā)證券、安信證券等50家獲得B類評價;開源證券、國海證券、國融證券等19家獲得C類評價。

記者將該評價結(jié)果與證監(jiān)會8月份發(fā)布的2020年證券公司分類評價結(jié)果進(jìn)行對比發(fā)現(xiàn)，有11家B類和C類券商表現(xiàn)不俗;其中，長城證券、財信證券和九州證券等3家B類券商在公司債業(yè)務(wù)方面獲評A級。

根據(jù)去年10月發(fā)布的《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法(試行)》，此次評價結(jié)果分為A、B、C三類。不同類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場影響力、業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范性、風(fēng)險控制情況與服務(wù)國家戰(zhàn)略等方面的相對水平，并不涉及對證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評價。

中證協(xié)發(fā)布首次券商公司債執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果

9月24日，中國證券業(yè)協(xié)會公布2020年證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果，這是去年中證協(xié)10月發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法(試行)》(簡稱《評價辦法》)以來首次公布評價結(jié)果。

根據(jù)《評價辦法》，此次評價結(jié)果分為A、B、C三類。不同類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場影響力、業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范性、風(fēng)險控制情況與服務(wù)國家戰(zhàn)略等方面的相對水平，并不涉及對證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評價。

中證協(xié)表示，原則上評價得分排名前30%的證券公司劃為A類，評價得分排名后20%的證券公司劃為C類，排名中間部分的證券公司劃為B類。

評價結(jié)果數(shù)據(jù)顯示，參與此次評價的共有96家券商及承銷保薦機(jī)構(gòu)，包括中金公司、中信證券、中信建投、國泰君安等在內(nèi)的27家券商機(jī)構(gòu)獲得A類評價;東方財富、廣發(fā)證券、安信證券等50家獲得B類評價;開源證券、國海證券、國融證券等19家獲得C類評價。

(96家券商公司債業(yè)務(wù)能力評價結(jié)果;來源：中證協(xié))

4家A類券商公司債業(yè)務(wù)能力為C級，3家B類券商獲評A級

財聯(lián)社記者將以上券商公司債業(yè)務(wù)能力評價結(jié)果與證監(jiān)會8月份發(fā)布的2020年證券公司分類評價結(jié)果進(jìn)行對比發(fā)現(xiàn)，華寶證券、華創(chuàng)證券、華菁證券和銀泰證券等4家在證監(jiān)會分類評級中獲得A類評級券商，但在公司債業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價中僅獲得C級。

(4家A類券商公司債業(yè)務(wù)能力為C級，來源：中證協(xié)，證監(jiān)會)

安信證券、東方財富、中原證券、第一創(chuàng)業(yè)等16家券商在證監(jiān)會分類評級中獲得A類評級，在公司債業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價中僅獲得B級。

(16家A類券商公司債業(yè)務(wù)能力為B級，來源：中證協(xié)，證監(jiān)會)

與此相反，11家在證監(jiān)會分類評級中獲得B類評級和C類評級的券商表現(xiàn)不俗。其中，長城證券、財信證券和九州證券在證監(jiān)會分類評級中為B級，在此次公司債業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價中獲得A級。

(3家B類券商公司債業(yè)務(wù)能力為A級，來源：中證協(xié)，證監(jiān)會)

另外，中山證券、金元證券、江海證券等8家券商在證監(jiān)會分類評級中為C級，在此次公司債業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價中獲得B級。

(8家C類券商公司債業(yè)務(wù)能力為B級，來源：中證協(xié)，證監(jiān)會)

共五類評價指標(biāo)，包含服務(wù)國家戰(zhàn)略能力

中證協(xié)2019年10月發(fā)布《評價辦法》共五章，三十五條，包括總則、評價指標(biāo)、計分方法、評價期與評價類別、附則等。中證協(xié)稱，該方法以能力評價為基礎(chǔ)，構(gòu)建“以制度和人員為保障,以業(yè)務(wù)能力為驅(qū)動,以合規(guī)展業(yè)能力為支撐,以項目風(fēng)險控制實(shí)效為約束,以服務(wù)國家戰(zhàn)略能力為激勵”的公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價體系。

據(jù)悉，能力評價的指標(biāo)共五類，滿分為100分。五類指標(biāo)分別為證券公司公司債券基礎(chǔ)保障能力指標(biāo)、公司債券業(yè)務(wù)能力指標(biāo)、公司債券合規(guī)展業(yè)能力指標(biāo)、公司債券項目風(fēng)險控制實(shí)效指標(biāo)與服務(wù)國家戰(zhàn)略能力指標(biāo)。其中，公司債券業(yè)務(wù)能力指標(biāo)滿分為30分，服務(wù)國家戰(zhàn)略能力指標(biāo)滿分為10分，其余指標(biāo)滿分均為20分。

公司債券基礎(chǔ)保障能力指標(biāo)主要反映證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)的制度建設(shè)與人員配備情況，包括證券公司公司債券制度建設(shè)指標(biāo)、從業(yè)三年以上公司債券業(yè)務(wù)人員占比指標(biāo)與公司債券內(nèi)部控制人員占比指標(biāo)。

公司債券業(yè)務(wù)能力指標(biāo)主要反映證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)的規(guī)模和市場影響力，包括公司債券業(yè)務(wù)收入指標(biāo)、公司債券主承銷項目數(shù)指標(biāo)和公司債券承銷金額指標(biāo)。

公司債券合規(guī)展業(yè)能力指標(biāo)主要反映證券公司公司債券業(yè)務(wù)的運(yùn)行規(guī)范性。

公司債券項目風(fēng)險控制實(shí)效指標(biāo)主要反映證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)在前端承銷風(fēng)險控制與后端受托管理的風(fēng)險控制情況。

服務(wù)國家戰(zhàn)略能力指標(biāo)主要反映證券公司公司債券業(yè)務(wù)對國家戰(zhàn)略的貢獻(xiàn)度。