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判決書顯示，證監(jiān)會已經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，郭建興、張超利用未公開信息交易股票的事實，二人向證監(jiān)會退繳違法所得、繳納罰款共計1095.78萬元。

財聯(lián)社記者了解到，這位基金經(jīng)理名為郭建興，2009年12月-2016年7月分別在華商基金、銀華基金任職基金經(jīng)理。銀華基金的相關(guān)人士告訴記者：“這件事已經(jīng)過去很久了，郭建興在被證監(jiān)會處罰之前就已經(jīng)離職了”。

又一起“老鼠倉”判了

盡管判決書的日期是2020年8月20日，但是這起“老鼠倉”事件發(fā)生在幾年前。

根據(jù)判決書的描述，2009年12月至2015年9月期間，郭建興分別擔任華商基金、銀華基金的基金經(jīng)理，先后管理了華商領(lǐng)先企業(yè)混合、銀華優(yōu)質(zhì)增長混合基金。

在其管理基金期間，利用基金賬戶掌握的有關(guān)投資決策、交易等方面的信息，違反規(guī)定，明示張超利用其實際控制的楊某、張超名下兩個證券商戶，先于或同期于郭建興管理的基金賬戶買入或賣出相同股票35只，證券交易成交額共計9700余萬元，非法獲利共計737.08余萬元。

據(jù)判決書的描述，張超和郭建興的銀行賬戶交易明細主要發(fā)生在2009-2010年之間，彼時郭建興還在華商基金任職。

值得一提的是，張超和郭建興被司法機關(guān)傳喚到案后，在第一次訊問筆錄中均辯稱趨同交易純屬巧合。后來才如實供述了犯罪事實。

據(jù)張超的供述，他和郭建興是同學，任職于中信銀行總行營業(yè)部運營管理部，二人聯(lián)系緊密。2009年郭建興在工作中有機會接觸到基金建倉信息，跟著基金加倉信息炒股會有更大獲利機會。但是其作為基金從業(yè)人員，本人和親屬都不能交易股票，只能提供資金和基金建倉信息，因此要找到可靠的人替他交易。

于是郭建興找到了張超。2009年，其通過母親劉某給張超轉(zhuǎn)了235萬元，讓張超進行股票投資。并建議張超用這些錢，購買他看好的股票，郭建興在見面時或通過電話向張超推薦股票。張超買入或賣出股票的同時，其管理的基金也買入或賣出相同股票。

張超還在供述中表示，郭建興大多數(shù)情況是在見面時向其推薦股票，偶爾也有打電話，其負責下單。證監(jiān)會開始調(diào)查后，郭建興讓張超跟調(diào)查人員說235萬元是其向郭建興母親借的購房款。

2017年1月，證監(jiān)會經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)郭建興、張超利用未公開信息交易股票的事實，對郭建興、張超作出沒收違法所得、罰款共計1095.78萬元的行政處罰，并將犯罪線索移交公安機關(guān)立案偵查。此外，還對郭建興采取了5年市場禁入措施。

“老鼠倉”屢禁不止

就在上個月，天津證監(jiān)局下發(fā)了市場禁入決定書，原銀華基金明星基金經(jīng)理周可彥被處罰5年證券市場禁入措施，當事人在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔任上市公司或非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。而被處罰的原由，也是因為“老鼠倉”。

根據(jù)財聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計，截至8月20日，今年以來已經(jīng)被披露的“老鼠倉”的案件已達7起，涉案時間從2009年至2019年不等。包括廣發(fā)基金原基金經(jīng)理白金，上海天猊投資管理有限公司法定代表人杜景濤，珠海中南投資管理有限公司股東、實控人王青方，上投摩根基金原基金經(jīng)理吳文哲、泰信基金原基金經(jīng)理柳菁等。

在上述“老鼠倉”案件中的當事人不乏知名的基金經(jīng)理，在案發(fā)后均因伙同他人進行趨同交易獲利并損害投資者利益而被處予沒收違法所得、罰款或市場禁入等行政處罰。

在業(yè)內(nèi)人士看來，昔日明星基金經(jīng)理難逃金錢誘惑，自毀前程，令人唏噓。基金經(jīng)理作為“受人之托，代人理財”的執(zhí)行者，更應(yīng)該加強自我約束。

值得注意的是，新《證券法》對“老鼠倉”給出了更詳細的定義，與《刑法》也有更良好的銜接。事實上，近年來隨著相關(guān)法律的逐漸完善，監(jiān)控系統(tǒng)也全面升級。對信息披露違法、內(nèi)幕交易、操縱市場等證券違法違規(guī)行為的處罰力度執(zhí)法力度不斷加大。

而這種監(jiān)管不僅僅表現(xiàn)在“老鼠倉”上，監(jiān)管趨嚴或?qū)⒊蔀槌B(tài)。今年以來，監(jiān)管無論是對公募還是私募、甚至是第三方基金銷售公司的處罰力度明顯提升。據(jù)財聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計，7月1日-8月19日，共計19家私募基金管理公司遭罰。（上海，記者 韓理）