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10月20日，資本邦了解到，A股公司山東墨龍(002490.SZ)收到行政處罰決定書。

山東墨龍、原董事長(zhǎng)劉云龍及原董事會(huì)秘書劉民，于2021年6月1日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查，對(duì)上述人員進(jìn)行調(diào)查。具體內(nèi)容詳見公司于2021年6月3日披露的《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書的公告》(公告編號(hào)：2021-042)。

2021年9月27日，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》([2021]12號(hào))；2021年10月18日，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》([2021]10號(hào))。

當(dāng)事人：山東墨龍石油機(jī)械股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱山東墨龍)，住所：山東省壽光市文圣街999號(hào)。

劉云龍，男，1969年5月出生，時(shí)任山東墨龍董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，住址：山東省壽光市上口鎮(zhèn)雙井口村373號(hào)。

劉民，男，1975年2月出生，時(shí)任山東墨龍董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書，住址：山東省壽光市廣場(chǎng)街79號(hào)。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，山東監(jiān)管局對(duì)山東墨龍信息披露違法違規(guī)的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，山東墨龍存在以下違法事實(shí)：

一、截至2020年1月19日，張某榮是山東墨龍的控股股東、實(shí)際控制人，持有山東墨龍2.36億股股份，占山東墨龍總股本的29.53%。2020年1月19日，張某榮與薛某林簽署協(xié)議約定：張某榮擬將山東墨龍的控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給薛某林或其指定的收購(gòu)主體，具體轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量為1.99億股，占山東墨龍總股本的24.89%；薛某林向張某榮支付履約定金人民幣5000萬元；薛某林承諾2020年3月底之前確定收購(gòu)主體；雙方在相關(guān)券商確定符合收購(gòu)條件后簽署《表決權(quán)委托協(xié)議》等。1月20日，薛某林向張某榮支付上述協(xié)議項(xiàng)下定金人民幣5000萬元。該事項(xiàng)屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的重大事件。山東墨龍未及時(shí)進(jìn)行披露，直至2020年11月26日才在發(fā)布的《關(guān)于對(duì)深圳證券交易所問詢函回復(fù)的公告》中涉及了上述轉(zhuǎn)讓內(nèi)容。山東墨龍時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理劉云龍參與協(xié)議簽署全過程，并將一份協(xié)議帶回山東墨龍保存，知悉上述事項(xiàng)并決定不予披露；時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書劉民參與協(xié)議簽署過程，知悉上述事項(xiàng)并未按規(guī)定披露。

上述違法事實(shí)，有山東墨龍相關(guān)公告、情況說明、協(xié)議、銀行回單、相關(guān)詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

山東墨龍的上述行為違反了2005年《證券法》第六十七條第一款、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十一條第一款第二項(xiàng)和第七十一條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述的信息披露違法行為。劉云龍、劉民是對(duì)山東墨龍上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

二、山東墨龍分別于2020年3月24日、4月24日、4月30日發(fā)布《股票交易異常波動(dòng)公告》稱“公司、控股股東及實(shí)際控制人不存在關(guān)于本公司的應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)，也不存在處于籌劃階段的重大事項(xiàng)”，與事實(shí)不符，存在虛假記載。山東墨龍上述行為由時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理劉云龍和時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書劉民共同決定，并由劉民具體組織實(shí)施。

上述違法事實(shí)，有山東墨龍相關(guān)公告、情況說明、相關(guān)詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

山東墨龍的上述行為違反了《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述的信息披露違法行為。劉云龍、劉民是對(duì)山東墨龍上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款、《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定：

一、對(duì)山東墨龍石油機(jī)械股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以135萬元罰款。

二、對(duì)劉云龍給予警告，并處以65萬元罰款。

三、對(duì)劉民給予警告，并處以53萬元罰款。

山東墨龍對(duì)此表示：

根據(jù)《行政處罰決定書》認(rèn)定的情況，公司本次收到的《行政處罰決定書》涉及的信息披露違法行為未觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第14.5.1條、14.5.2條、14.5.3條及《關(guān)于發(fā)布<深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)>的通知》中規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。截至本公告披露日，該事項(xiàng)未對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成重大影響。

頭圖來源：圖蟲

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