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證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書 48人違規(guī)禁入市場

2021-06-03 13:16:09 來源：深圳商報分享

*ST新億、ST中昌與中信國安在6月2日發(fā)布收到行政處罰決定書的公告。此前證監(jiān)會對三公司進(jìn)行了立案調(diào)查，公告顯示案件均已調(diào)查、審理終結(jié)。根據(jù)公告，因存在違法事實(shí)，*ST新億及其相關(guān)責(zé)任人被處以共計66萬元的罰款，中信國安被處以180萬元的罰款，而ST中昌則收到了3442萬元的罰單。

同花順數(shù)據(jù)顯示，按處罰機(jī)構(gòu)統(tǒng)計，今年以來，由證監(jiān)會與各地證監(jiān)局開出的罰單有近900張，罰金超2億元;接到罰單的包括上市公司、期貨公司、自然人、資產(chǎn)管理公司、會計師事務(wù)所等。廣東正中珠江會計師事務(wù)所、“牛散”江麗芬、原券商營業(yè)部負(fù)責(zé)人江海濤，以及ST中昌實(shí)控人陳建銘收到的單筆罰金超千萬元;若將沒收罰金計算在內(nèi)，罰沒金額合計超過千萬元的還有證券從業(yè)者黃建雄，以及同樣牽扯進(jìn)ST中昌股價操縱案中的胡侃與謝晶。

本次ST中昌收到的罰單，也是一年多來證監(jiān)會開出的第16張“操縱市場”罰單。“牛散”江麗芬同樣也是因操縱市場被罰：根據(jù)上月廣東證監(jiān)局披露的行政處罰決定書，江麗芬操縱8只股票獲利超700萬元，最終被罰沒2221萬元。

與此同時，今年以來，證監(jiān)會多次提出要全面落實(shí)“零容忍”執(zhí)法理念。

同花順數(shù)據(jù)顯示，按發(fā)文日和上市公司公告日統(tǒng)計，截至目前，年內(nèi)共有48人被罰市場禁入，較去年同期增長9.1%;其中11人被罰終身禁入，包括樂視網(wǎng)高管賈躍亭、楊麗杰等。從職務(wù)看，以上48人中，有36人曾為上市公司控股股東、實(shí)控人或高管，占3/4;涉及上市公司包括龍力生物、ST冠福、樂視網(wǎng)、粵傳媒、*ST金正、勝利精密、亞太藥業(yè)、*ST華訊、*ST新億等。

從公告看，上述被市場禁入的人員主要存在以下三種違規(guī)行為。一是“未及時披露公司重大事項(xiàng)，未依法履行其他職責(zé)”，涉事人員為來自*ST金正、勝利精密、*ST新億的多位高管;來自亞太藥業(yè)、*ST華訊、ST冠福、樂視網(wǎng)等的高管則是由于存在“信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述，未依法履行其他職責(zé)”的行為，被罰市場禁入;三是操縱市場罪，即日前引起市場高度關(guān)注的陳建銘等操縱自家股價一案。

同花順數(shù)據(jù)顯示，包括帝歐家居在內(nèi)，年內(nèi)有26家上市公司被證監(jiān)會、各地監(jiān)察委員會、公安局等監(jiān)管部門啟動立案調(diào)查，調(diào)查原因主要為涉嫌信息披露違規(guī)，也有部分公司涉嫌內(nèi)幕交易、涉嫌違反證券期貨法律法規(guī)等。

有業(yè)內(nèi)人士指出，對于上市公司高管來說，市場終身禁入的處罰極為嚴(yán)厲。因?yàn)楦鶕?jù)規(guī)定，一旦被證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，就意味著涉事高管不僅需要離職，未來也無法在上市公司或非上市(公眾)公司擔(dān)任高管。(記者詹鈺葉)

關(guān)鍵詞：證監(jiān)會行政處罰

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